2008年，中國(guó)改革開放30周年之際，中國(guó)出版產(chǎn)業(yè)也迎來(lái)了其改革發(fā)展的關(guān)鍵之年。新年伊始，胡錦濤總書記在全國(guó)政協(xié)新年茶話會(huì)上再次強(qiáng)調(diào)了黨的十七大的精神，要求深化文化體制改革，加快發(fā)展文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)。在其后召開的全國(guó)出版工作會(huì)議中，中宣部部長(zhǎng)劉云山明確指出深化出版業(yè)體制改革需要進(jìn)一步解放思想，新聞出版總署署長(zhǎng)柳斌杰在其報(bào)告中，對(duì)2008年及今后一個(gè)時(shí)期的出版工作做了全面的部署，尤其強(qiáng)調(diào)了出版業(yè)需要加快各個(gè)層面的改革力度，特別是在出版產(chǎn)業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)方面，支持符合條件的出版發(fā)行企業(yè)，通過(guò)上市融資或其他方式跨行業(yè)融資，培養(yǎng)我國(guó)出版?zhèn)髅叫袠I(yè)的戰(zhàn)略投資者。在此背景下，中國(guó)出版產(chǎn)業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)成為一個(gè)熱門話題，本文旨在回溯中國(guó)出版業(yè)自改革開放30年以來(lái)的歷史，揭示中國(guó)出版業(yè)資本運(yùn)營(yíng)從孕育到發(fā)展的艱辛歷程，剖析中國(guó)出版業(yè)資本運(yùn)營(yíng)的特征、問(wèn)題以及發(fā)展趨勢(shì)，以期為中國(guó)出版業(yè)的未來(lái)發(fā)展提供重要借鑒。本文在中國(guó)出版產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)營(yíng)漸進(jìn)發(fā)展歷史脈絡(luò)基礎(chǔ)上，將30年歷程大致描述為三個(gè)重要階段：以市場(chǎng)化為標(biāo)志的孕育階段、以集團(tuán)化為標(biāo)志的初級(jí)階段和以上市為標(biāo)志的發(fā)展階段。
        以市場(chǎng)化為標(biāo)志的孕育階段（1978－1992）
        第一階段從1979年全國(guó)出版工作座談會(huì)到1992年十四大，主要是以市場(chǎng)化為特征，以“放權(quán)讓利”和“兩權(quán)分離”為主要手段，是中國(guó)出版業(yè)資本運(yùn)營(yíng)的孕育階段。
        在1979年召開的全國(guó)出版工作座談會(huì)上，確立了地方出版社“立足本省，面向全國(guó)”的方針，明確指出地方出版社可以不受“三化”（地方化、通俗化、群眾化）的限制，擴(kuò)大了地方出版社的出版范圍，為解放出版生產(chǎn)力做出了貢獻(xiàn)。1982年文化部召開圖書發(fā)行體制座談會(huì)，會(huì)議確立出版發(fā)行體制改革“一主、三多、一少” 的目標(biāo)，即“以國(guó)營(yíng)新華書店為主體、多種經(jīng)濟(jì)成分、多條流通渠道、多種購(gòu)銷形式、少流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的圖書發(fā)行網(wǎng)”，這為社會(huì)資本特別是民營(yíng)資本涉足出版產(chǎn)業(yè)提供了可能。 
        隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革深入，出版體制的改革也進(jìn)一步深化，特別是1984年在哈爾濱召開的地方出版工作會(huì)議上，明確提出要擴(kuò)大出版社經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，使出版社由單純的生產(chǎn)型向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn)變，這對(duì)出版體制的改革起到重要的推動(dòng)作用。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，出版社管理對(duì)象主要是生產(chǎn)活動(dòng)，任務(wù)是通過(guò)生產(chǎn)計(jì)劃、管理等提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，按時(shí)完成國(guó)家交付的出版任務(wù)。這次放權(quán)讓利使出版社由單純執(zhí)行國(guó)家計(jì)劃的生產(chǎn)單位變成有相對(duì)獨(dú)立利益的經(jīng)濟(jì)單位，出版社的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得以發(fā)展，為資本運(yùn)營(yíng)這種高級(jí)經(jīng)營(yíng)形式的出現(xiàn)打下基礎(chǔ)。隨著企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的放開，民間資本開始進(jìn)入出版領(lǐng)域，但是由于制度性門檻的存在，資本介入出版的合法性沒(méi)有解決，因而處于潛伏的灰色狀態(tài)，如買賣書號(hào)等現(xiàn)象。 
        1984年10月召開的黨的十二屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，《決定》提出了生產(chǎn)資料所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的改革思路（即兩權(quán)分離）。在這一思路的指導(dǎo)下，我國(guó)出版體制改革進(jìn)入新階段，改革的指導(dǎo)思想就是在保證意識(shí)形態(tài)性質(zhì)的前提下嘗試兩權(quán)分離。這個(gè)階段有三個(gè)文件比較重要，它們分別是新聞出版署和國(guó)家工商行政管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于報(bào)社、期刊社、出版社開展有償服務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的辦法》（1988），中宣部、新聞出版署出臺(tái)的《關(guān)于當(dāng)前出版社改革的若干意見》（1988）和《關(guān)于當(dāng)前圖書發(fā)行體制改革的若干意見》（1988）。第一個(gè)文件認(rèn)為出版社經(jīng)營(yíng)部分可以剝離出來(lái)組建公司，這個(gè)文件實(shí)際上就意味著出版業(yè)中經(jīng)營(yíng)部分可以進(jìn)行資本運(yùn)營(yíng)，因?yàn)橘Y產(chǎn)的剝離本身就是一種資本運(yùn)營(yíng)手段。第二個(gè)文件秉承這個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)體制改革的基本思路，嘗試在出版單位實(shí)現(xiàn)兩權(quán)分離，把企業(yè)由單純的生產(chǎn)者變?yōu)橄鄬?duì)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)者，這為出版單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與資本運(yùn)營(yíng)的結(jié)合奠定了良好的制度基礎(chǔ)。第三個(gè)文件不僅提出了在發(fā)行領(lǐng)域放權(quán)承包、放開批發(fā)渠道的意見，推動(dòng)了民營(yíng)資本在出版流通領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展，而且還提出了組建企業(yè)集團(tuán)想法，這些都是資本運(yùn)營(yíng)的應(yīng)有之義。隨著這些改革的推進(jìn)，社會(huì)資本特別是民營(yíng)資本介入出版業(yè)的程度也進(jìn)一步增強(qiáng)，特別是在圖書發(fā)行領(lǐng)域民營(yíng)資本已經(jīng)成為一支重要的資本力量。 
        總的來(lái)說(shuō)，隨著“放權(quán)讓利”以及“兩權(quán)分離”改革的展開，出版社的自主權(quán)逐步擴(kuò)大，國(guó)家計(jì)劃任務(wù)不斷減少，出版社被推向市場(chǎng)。出版管理由生產(chǎn)型轉(zhuǎn)為產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)型，其任務(wù)是以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品滿足消費(fèi)者需要，同時(shí)獲取利潤(rùn)。然而大多數(shù)出版社的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)仍囿于傳統(tǒng)的生產(chǎn)活動(dòng)，并未認(rèn)識(shí)到生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等都只是資本增值的中介，而通過(guò)資本形態(tài)的變化乃至資本重組有助于企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)，并可以最終實(shí)現(xiàn)資本增值的目的。也就是說(shuō)，這一時(shí)期從出版主管部門到出版社還未萌生進(jìn)行資本運(yùn)營(yíng)的意識(shí)，但是陸續(xù)出臺(tái)的改革措施客觀上已經(jīng)促進(jìn)了出版業(yè)資本運(yùn)營(yíng)意識(shí)的孕育。
        以集團(tuán)化為標(biāo)志的初級(jí)階段（1992－2002）
        第二階段是從1992年的出版企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)到2002年出版集團(tuán)以公司制改造為重點(diǎn)的體制改革試點(diǎn)，以集團(tuán)化為特征，以行政干預(yù)和資產(chǎn)重組為主要手段，是中國(guó)出版業(yè)資本運(yùn)營(yíng)的初級(jí)階段。 
        1991年12月，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)了國(guó)家計(jì)委、國(guó)家體改委、國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦公室《關(guān)于選擇一批大型企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行試點(diǎn)的請(qǐng)示》，這個(gè)文件提出在國(guó)有企業(yè)當(dāng)中試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)，企業(yè)集團(tuán)核心企業(yè)對(duì)緊密層企業(yè)的主要活動(dòng)實(shí)行“六統(tǒng)一”，即統(tǒng)一規(guī)劃、計(jì)劃，統(tǒng)一承包經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一重大貸款，統(tǒng)一進(jìn)出口貿(mào)易，統(tǒng)一國(guó)有資產(chǎn)保值增值，統(tǒng)一主要領(lǐng)導(dǎo)干部任免。次年4至5月，新聞出版署召開黨組擴(kuò)大會(huì)和部分省市新聞出版局局長(zhǎng)會(huì)，提出加強(qiáng)出版行業(yè)的聯(lián)合，進(jìn)行出版、印刷、發(fā)行企業(yè)集團(tuán)的試點(diǎn)。此后，山東、四川、遼寧、江西等地方政府紛紛設(shè)立出版集團(tuán)，出版體制進(jìn)入集團(tuán)化發(fā)展的階段。 
        隨著試點(diǎn)工作的開展，地方出版企業(yè)在政府支持下，迅速形成了一系列出版集團(tuán)，如山東出版（集團(tuán)）總社（1992）、江西出版集團(tuán)（1992）、四川出版集團(tuán)（1993）、廣州新華書店企業(yè)集團(tuán)（1992）、德州新華書店出版發(fā)行集團(tuán)總公司（1992）、新疆出版印刷集團(tuán)公司（1993）、天津出版貿(mào)易集團(tuán)公司（1993）、浙江印刷集團(tuán)（1993）、遼寧出版（集團(tuán)）總社（1994）等。這一時(shí)期的出版集團(tuán)在政府支持下有了迅速的發(fā)展，但出版集團(tuán)成員間的關(guān)系主要以行政關(guān)系為基礎(chǔ)，其組織形式類似于日本的“系列集團(tuán)”，即大小企業(yè)之間以一種隱性契約保持業(yè)務(wù)上密切的聯(lián)系。學(xué)術(shù)界稱這種集團(tuán)為“合作契約式聯(lián)合的企業(yè)集團(tuán)”，它主要是以行政隸屬關(guān)系而不是產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)，因此，這些出版集團(tuán)組織松散，也缺乏資本運(yùn)作，著名學(xué)者吳敬璉認(rèn)為這不能視作是真正意義上的企業(yè)集團(tuán)，這次出版集團(tuán)改革就整體而言并不算成功。
        1997年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)的國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家體改委《關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作意見的通知》，提出到上世紀(jì)末，大型企業(yè)集團(tuán)母子公司初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。與此同時(shí)，以1996年新聞出版署批準(zhǔn)廣州日?qǐng)?bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)成立為標(biāo)志，出版體制改革進(jìn)入了以公司制改造為重點(diǎn)的攻堅(jiān)階段。從這個(gè)時(shí)期所設(shè)立的出版集團(tuán)來(lái)看，普遍具有“資本控制式企業(yè)集團(tuán)”的特征，即以資本為紐帶形成控制關(guān)系的多個(gè)法人的聯(lián)合體，在表現(xiàn)形式上為控股公司體系。資本控制式出版集團(tuán)的形成，使得出版集團(tuán)成員間的合作關(guān)系，由原來(lái)的行政控制，轉(zhuǎn)變以資本為基礎(chǔ)的市場(chǎng)控制，更有利于形成企業(yè)內(nèi)部的資本市場(chǎng)，可以通過(guò)市場(chǎng)的手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源的配置。 
        以遼寧出版集團(tuán)為例，2000年3月遼寧出版集團(tuán)公司組建伊始，就以公司制改革為主要目標(biāo)，成為全國(guó)出版界第一家真正實(shí)現(xiàn)完全政企分開和政事分開，獲得國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)的集團(tuán)公司。在此基礎(chǔ)上，集團(tuán)公司按照出版產(chǎn)業(yè)鏈的要求，以內(nèi)部產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)為手段，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置。其一是通過(guò)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)讓閑置的資本流動(dòng)起來(lái)，如通過(guò)組建遼寧出版?zhèn)鞑ス煞萦邢薰�司，�?ldquo;資產(chǎn)托管”形式吸收省內(nèi)各市縣新華書店加入，建立連鎖經(jīng)營(yíng)體系，大大拓展了業(yè)務(wù)領(lǐng)域。其二是通過(guò)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)使現(xiàn)有資本效用最大化，如對(duì)編輯、印刷、發(fā)行、印刷物資供應(yīng)等所有成員單位實(shí)行整體推進(jìn)、集約經(jīng)營(yíng)、專業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。其三是通過(guò)資本運(yùn)營(yíng)挖掘潛在資源，集團(tuán)下屬春風(fēng)文藝出版社投入大量增量資金對(duì)“布老虎”品牌進(jìn)行系列開發(fā)，實(shí)現(xiàn)效益最大化。 
        整體而言，這個(gè)階段隨著集團(tuán)化改革的深入，出版集團(tuán)已經(jīng)從“拉郎配”式行政捏合演化為以資產(chǎn)為紐帶的“資本控制式企業(yè)集團(tuán)”。這個(gè)變化使得出版集團(tuán)公司按照出版產(chǎn)業(yè)自身要求，以內(nèi)部產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)為手段，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置。當(dāng)然，這個(gè)階段出版集團(tuán)的資本運(yùn)營(yíng)還只是單純的產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)，沒(méi)有進(jìn)入產(chǎn)權(quán)資本和金融資本運(yùn)營(yíng)的混合發(fā)展的成熟資本運(yùn)營(yíng)階段，而且其運(yùn)營(yíng)的手段、范圍都十分有限，所以筆者認(rèn)為這一階段是中國(guó)出版業(yè)資本運(yùn)營(yíng)的初級(jí)階段。